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投服中心小額速調機制落地廣東轄區 現已覆蓋全國33個轄區

2019-12-13 09:42  來源:證券日報網 劉偉杰

    本報見習記者 劉偉杰

    近日,中證中小投資者服務中心(簡稱投服中心)在廣東證監局、廣東證券期貨業協會、廣東中證投資者服務與糾紛調解中心(簡稱廣東調解中心)的大力支持下,與廣發證券、易方達基金、華泰期貨等24家廣東轄區(不含深圳)證券、期貨、基金、投資咨詢公司簽署小額速調合作協議,小額速調機制實現轄區證券期貨法人機構全覆蓋。截至12月10日,投服中心已與全國33個轄區簽署小額速調合作協議,涵蓋65家證券、77家期貨、7家基金、24家投資咨詢公司共173家法人機構。

    值得一提的是,廣東資本市場自改革開放以來,多項指標處于全國前列,形成了較為完備的資本市場服務體系。目前,廣東轄區有證券公司6家,證券分支機構1092家,投資者開戶數達4712萬戶;期貨公司8家,期貨分支機構113家;公募基金公司4家;投資咨詢公司6家。

    根據協議約定,針對人民幣一萬元以下的證券期貨糾紛,經投資者和簽約機構同意,投服中心可根據糾紛事實和相關法律法規、部門規章、規范性文件以及自律規則、行業慣例提出調解建議,簽約機構應按照該建議與投資者簽署調解協議并履行。

    此次小額速調機制在廣東轄區正式落地,是投服中心和廣東證監局貫徹落實《關于全面推進證券期貨糾紛多元化解機制建設的意見》精神的重要成果,也是落實2019年證監會投資者保護重點工作的又一舉措,為廣東轄區更好地開展投資者保護工作,更便捷地化解證券期貨糾紛奠定了堅實基礎。

    據了解,廣東證監局為確保小額速調機制順利推進,此前專門組織轄區證券期貨經營機構進行政策宣講,指導廣東調解中心制定《廣東調解工作站小額速調試點工作實施細則》,并修訂《廣東轄區證券基金期貨經營機構投資者保護專員工作指引》,將投保專員履行小額速調合作協議的要求納入其中。

(編輯 白寶玉)

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