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退市后再被交易所紀律處分 華訊方舟被通報批評

2022-10-11 10:57  來源:證券日報網 

    本報記者 桂小筍

    10月10日晚間,已經退市的華訊方舟發布公告,收到交易所的紀律處分,因為存在未按規定審議和披露對外擔保、未及時披露重大訴訟等信息,公司被通報批評,另有數名責任人被公開譴責、通報批評。

    需要注意的是,華訊方舟目前已經退市。不過,接受《證券日報》記者采訪的律師認為,退市并不會減免公司的責任。而且,由于此前的違規行為,公司已被投資者提起訴訟。

    退市并不會減免公司責任

    華訊方舟在今年已經退市。此前,由于2020年度經審計的凈利潤為負值且營業收入低于1億元、經審計的期末凈資產為負值,2020年年度財務會計報告被出具無法表示意見的審計報告,華訊方舟股票交易自2021年4月30日起被實施退市風險警示。2022年4月28日,公司股票交易被實施退市風險警示后的首個年度報告(即2021年年度報告)顯示,公司2021年度經審計的凈利潤為-7.19億元且營業收入為0.35億元、經審計的期末凈資產為-21.32億元,2021年年度財務會計報告被出具無法表示意見的審計報告。因此,觸及交易所股票終止上市情形的相關規定。

    北京威諾律師事務所主任楊兆全律師對《證券日報》記者介紹,此次交易所依據河北證監局《關于對華訊方舟科技有限公司、華訊方舟股份有限公司及吳光勝采取責令改正行政監管措施的決定》及交易所查明的事實,對華訊方舟進行紀律處分。主要是針對該公司作為上市公司時所做的違規行為而進行的處分,并不會因為現在公司形態的變換而降低處分標準、減免公司責任。

    公司及多名責任人被紀律處分

    從公告內容來看,華訊方舟的違規行為可回溯至2017年,而違規行為多為擔保未按規定審議和對外披露等。對于這些違規行為,交易所認為,華訊方舟及公司控股股東華訊科技違反了相關規定,其中,公司實際控制人、時任董事長吳光勝對違規行為負有重要責任。華訊方舟時任總經理張沈衛未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務,對未按規定審議和披露對外擔保違規行為負有責任。華訊方舟時任財務總監張崢未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務,違反了交易所規定,對未按規定審議和披露對外擔保違規行為負有責任。

    鑒于公司的行為,交易所決定,對華訊方舟給予通報批評的處分;對華訊方舟控股股東華訊科技,實際控制人、時任董事長吳光勝給予公開譴責的處分;對華訊方舟時任總經理張沈衛、時任財務總監張崢給予通報批評的處分。

    上海明倫律師事務所王智斌律師對《證券日報》記者介紹,我國證券市場存在多層次的監管體系,本次交易所認定的事實與此前河北證監局認定的違規事實基本一致,本次交易所對華訊方舟予以紀律處分,是從交易所層面對華訊方舟進行的監管與懲戒。從具體內容來看,華訊方舟涉及違規擔保及重大訴訟未及時披露兩項違規行為,因所涉擔保及訴訟最終未對華訊方舟形成實際債務,河北監管局及交易所對華訊方舟采取較輕的懲戒措施。

    不過,援引公開信息可知,除上述違規外,華訊方舟還存在多份定期報告虛假記載的違規行為,“該事項已經由證監會作出行政處罰,并引發了大規模的投資者訴訟,目前法院尚未作出一審判決。”王智斌對《證券日報》記者說。

(編輯 張明富 上官夢露)

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